Que é melhor estoque opções ou ações warrants

Como as ordens de compra de ações são diferentes das opções de compra de ações Uma opção de compra de ações é um contrato entre duas pessoas que dá ao detentor o direito, mas não a obrigação, de comprar ou vender ações em circulação a um preço específico e em uma data específica. As opções são compradas quando se acredita que o preço de uma ação vai para cima ou para baixo (dependendo do tipo de opção). Por exemplo, se uma ação atualmente for negociada em 40 e você acredita que o preço subirá para 50 no próximo mês, você compraria uma opção de compra hoje para que no próximo mês você possa comprar o estoque para 40, vendê-lo por 50 e fazer um lucro De 10. Opções de compra negociam em uma bolsa de valores. Apenas como estoques. Um warrant conservado em estoque é justo como uma opção conservada em estoque porque lhe dá o direito de comprar um estoque de companys em um preço específico e em uma data específica. No entanto, um warrant de ações difere de uma opção de duas maneiras principais: Um warrant de ações é emitido pela própria empresa Novas ações são emitidas pela empresa para a transação. Ao contrário de uma opção de compra de ações, um warrant de ações é emitido diretamente pela empresa. Quando uma opção de compra de ações é exercida, as ações normalmente são recebidas ou dadas por um investidor a outro quando um warrant é exercido, as ações que cumprem a obrigação não são recebidas de outro investidor, mas diretamente da empresa. As empresas emitem warrants de ações para arrecadar dinheiro. Quando as opções de ações são compradas e vendidas, a empresa proprietária das ações não recebe dinheiro das transações. No entanto, um warrant estoque é uma maneira para uma empresa para arrecadar dinheiro através de ações (ações). Um warrant conservado em estoque é uma maneira esperta de possuir partes de uma companhia porque um warrant é oferecido geralmente em um preço mais baixo do que aquele de uma opção conservada em estoque. O prazo mais longo para uma opção é de dois a três anos, enquanto um warrant de ações pode durar até 15 anos. Assim, em muitos casos, um warrant conservado em estoque pode provar ser um investimento melhor do que uma opção conservada em estoque se os investimentos a médio ea longo prazo forem o que você procura. Para obter mais informações, consulte O que são warrants. Esta pergunta foi respondida por Chizoba Morah. Entenda o que são warrants de ações, as diferenças entre warrants e opções, e saber se warrants ou opções são. Geralmente, warrants de ações são instrumentos derivativos adicionados a novas emissões de ações ou títulos para tornar essas questões mais atraentes. Leia a Resposta Leia sobre os diferentes tipos de títulos que podem ter warrants escritos sobre eles, incluindo os tipos de warrants. Leia a resposta Saiba como negociar warrants no mercado primário, no mercado secundário e no mercado de balcão, incluindo como. Ler resposta Uma vez que um contrato de opção de venda tenha sido exercido, esse contrato não existe mais. Uma opção de venda lhe concede o direito de. Estes veículos de investimento são relativamente incomuns nos Estados Unidos, mas ainda aparecem nos mercados dos EUA. Os warrants bancários são uma maneira lucrativa de fazer uma aposta de que as finanças americanas serão mais uma vez respeitadas pelo público investidor. Neste pequeno vídeo de instrução, Anton Theunissen explica o que é um mandado e como ele funciona. Esses derivados permitem que os investidores transfiram o risco, mas há muitas opções e fatores que os investidores devem pesar antes de comprar. Investir no Google (GOOG) geralmente exige que você pague o preço da ação multiplicado pelo número de ações compradas. Uma alternativa usando menos capital envolve o uso de opções. Uma opção de ação do empregado é um direito dado a um empregado para comprar um certo número de ações da empresa ações em um determinado momento e preço no futuro. Flexível e econômico, as opções são mais populares do que nunca. Descubra porquê. Introdução em Warrants Atualizado em 14 de outubro de 2017 Um warrant é um contrato de derivativos de segurança que autoriza o detentor do warrant a comprar o estoque subjacente a um preço fixo (o preço de exercício) a qualquer momento antes do vencimento do warrant. A este respeito, os warrants são semelhantes às opções. A maior diferença entre os dois é que a opção é vendida pelo mercado - muitas vezes o forex - enquanto um mandado pela própria empresa emissora, geralmente uma instituição financeira, mas às vezes o emissor corporativo do estoque. Limitações legais das vendas de warrants nos Estados Unidos Existem algumas limitações na compra, execução ou venda de warrants nos EUA. Os detalhes destes ultrapassam os limites deste artigo, mas, por exemplo, um investidor norte-americano poderia imaginar-se Onde, depois de adquirir legalmente um mandado canadense nos EUA, ela não pode executá-lo porque o estoque subjacente não é registrado nos EUA. Na maioria dos casos, os warrants oferecidos por corretoras americanas respeitáveis ​​não estão sujeitos a essas limitações. No entanto, cada corretora tem suas próprias políticas de warrant, incluindo suas necessidades financeiras para investidores. Consulte sua corretora e peça uma cópia de suas políticas sobre warrants e opções antes de prosseguir. Comparação entre Warrants e Warrants de Opções são negociados da mesma maneira que as opções e usam muitos dos mesmos termos, como preço de exercício. No entanto, existem algumas diferenças que precisam ser levados em conta quando os warrants de negociação. Assim como as opções, os warrants dão ao comprador o direito (mas não a obrigação) de comprar ou vender o título subjacente, a qualquer momento até a data de vencimento. Observe que as definições de data de vencimento dos EUA e do Canadá diferem. Resumidamente, os warrants dos EUA podem ser vendidos a qualquer momento antes da expiração dos warrants canadenses são vendidos na data de vencimento. Consultar o seu corretor sobre as implicações dessas diferenças é aconselhável antes de executar um comércio. À semelhança de opções, os warrants são warrants de call ou put warrants dependendo da direção do comércio subjacente, e os warrants estão em lucros ou prejuízos dependendo do preço do mercado subjacente em relação ao preço de exercício. Ao contrário das opções, os warrants são emitidos por instituições financeiras ou pela empresa que emite o estoque subjacente. Warrants também tendem a ter prémios mais baixos e, portanto, podem ser alavancados ainda mais do que opções de ações. Isso, por sua vez, aumenta a volatilidade dos warrants e, com isso, o risco de perda. Individual Stock Warrants Os warrants individuais de ações dão ao titular do warrant o direito de comprar ou vender o estoque subjacente. A quantidade de ações compradas ou vendidas é determinada pelo multiplicador do warrant. Por exemplo, um warrant de ações com um multiplicador de 1 daria ao titular uma ação por cada warrant, mas um warrant com um multiplicador de 0,01 exigiria cem warrants para uma ação. A fim de determinar quantos warrants são necessários para um determinado comércio, o comerciante deve dividir o número de ações que querem negociar pelo multiplicador do warrant. Por exemplo, um comerciante que quisesse comprar cem partes usando warrants com um multiplicador de 0.1 precisaria de comprar mil warrants de chamada (calculados como 100 0.1 61 1000). Warrants de índices de ações Os warrants de índices de ações conferem ao titular da autorização o direito de comprar ou vender o índice de ações subjacente. Quando, como no exemplo inicial acima, o índice não pode ser negociado diretamente, os warrants de índices de ações são liquidados em dinheiro. Algumas estratégias de garantia. No entanto, assumir que o estoque subjacente nunca será comprado. Especificações do contrato As especificações do contrato para os warrants são semelhantes às especificações do contrato para as opções, mas algumas das especificações podem variar de um mandado para outro (mesmo com o mesmo mercado subjacente). A data de vencimento eo multiplicador são os mais susceptíveis de variar, mas também pode haver tamanhos mínimos de negociação (por exemplo, um mínimo de 100 warrants). Uma palavra de cautela Com o uso crescente da Internet para fins de negociação, é mais fácil do que antes para comprar warrants sobre a Internet que não podem ser legalmente adquiridos nos EUA. Esta é uma estratégia altamente desaconselhável que aumenta drasticamente o risco de perda. Warrants, porque eles são altamente alavancados, são um produto de investimento arriscado, para começar. Qual é a diferença entre warrants e opções Qual é a diferença entre warrants e opções Existe uma diferença Warrants e opções de ações são semelhantes em que ambos são contratuais Direitos de compra de ações de uma empresa, a um preço fixado no contrato, e pelo período especificado no contrato. No entanto, warrants e opções são normalmente pensado e referenciado de forma diferente por uma série de razões. A principal razão que eles são pensados ​​e referidos de forma diferente é que as opções de ações são normalmente associados com serviços compensatórios enquanto warrants são normalmente associados com as transações de investimento. Por exemplo . Um funcionário ou consultor normalmente receberia opções de ações. Um investidor em uma nota conversível e rodada de warrant normalmente receberia warrants. Opções compensatórias normalmente tem um olhar e uma sensação contratuais completamente diferentes do que um mandado de investimento. Por exemplo, uma opção compensatória é geralmente concedida sob um plano de incentivo de capital, eo contrato de opção é regido pelo plano da opção compensatória geralmente têm direitos adquiridos e direitos de recompra em término de serviço. Um warrant won8217t vir concedido sob um plano de incentivo de capital, e normalmente não vem com vesting. Além disso, as diferenças fiscais entre uma opção de compra compensatória e um warrant de investimento são dramaticamente diferentes. Perguntas e Respostas Pergunto-me com frequência a seguinte questão: Pode um prestador de serviços receber um mandado em conexão com a prestação de serviços A resposta curta é sim, mas é importante ter em mente que um mandado recebido em conexão com a prestação de serviços Será tributado como uma opção de ações compensatória. Em outras palavras, a menos que o warrant seja qualificado sob as regras de opções de ações de incentivo (o que provavelmente não faria) se aplica o seguinte: evitar conseqüências fiscais adversas sob a Seção 409A. O warrant deverá geralmente ter um preço de exercício igual ao justo valor de mercado do stock subjacente na data de concessão no exercício, o excesso do justo valor de mercado das acções recebidas sobre o preço de exercício seria tributado como rendimento de compensação ordinário se O beneficiário era um empregado, no exercício de renda e retenção de imposto de emprego seria exigido e se o prestador de serviços era um contratante independente e não um empregado, o rendimento, embora não sujeito a retenção de imposto de renda e emprego, provavelmente teria que ser relatado a O IRS em um Formulário 1099. Um warrant não é tributado como descrito acima se recebido em conexão com um investimento ou um empréstimo e não em conexão com a prestação de serviços. Geralmente, não há imposto devido como resultado do exercício de um mandado não compensatório. No entanto, dependendo das circunstâncias em que o mandado é recebido, pode haver imposto devido antes do warrant é exercido. Por exemplo . Um warrant emitido em conexão com uma nota será considerado para dar origem ao desconto de emissão original. Que é geralmente necessário para ser levado em renda durante o prazo da nota. Você deve consultar um consultor fiscal sobre quaisquer warrants recebidos em conexão com um investimento para determinar o tratamento fiscal correto. Compartilhar este: Este Web site é feito disponível pelo advogado ou o publisher da firma de lei para finalidades educacionais somente assim como para dar a informação geral e uma compreensão geral da lei, para não fornecer o conselho legal específico. Ao usar este site de blog você entende que não há nenhuma relação cliente advogado entre você eo editor do site. O site não deve ser usado como um substituto para o conselho legal competente de um advogado profissional licenciado em seu estado. Pensamentos e comentários sobre a lei das startups. Trazido a você por Davis Wright Tremaine